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关于《证券期货投资者适当性管理办法》的内训总结

时间:2017-6-12 8:08:52   来源:大摩投资     浏览:355

关于《证券期货投资者适当性管理办法》的内训总结

 

《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)将于201771日起正式实施,为进一步推动《办法》贯彻落实,加强公司员工合规性管理,青岛市大摩投资咨询有限公司(下简称“公司”),于6月上旬,对公司营销团队、投顾部、合规部等相关部门,展开了《办法》的学习。

《办法》自去年1212日发布以来,受到了行业的广泛关注,为帮助业务团队更深刻的认识《办法》的重要性,准确理解《办法》的要义,明确贯彻《办法》的要求,公司合规部牵头举办的本次培训,旨在推动行业更好地落实《办法》,规范日常业务。

投资者适当性管理是一项长期工作,实践性非常强, 本次培训仅仅是《办法》指导我公司业务团队日常工作的开始,后续我们也将针对工作中实际遇到和发现的问题,以及管理层颁布或下发的相关细则、指导意见等,加强日常工作中对投资者适当性的管理。



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